英国就渣打受指控一事做出强烈回应

信源：华尔街日报

英国官员周三开始替渣打集团(Standard Chartered PLC)辩护。此前美国有关机构指控渣打违反了纽约州银行业监管规定，称渣打在长达10年的时间里隐瞒了其与伊朗的金融交易。英国官员此举令上述指控所引发的争议愈演愈烈。

渣打抨击了纽约州银行业最高监管机构，称该机构本周威胁吊销渣打这一英国第五大银行在纽约州的营业执照所基于的事实并不准确。

英国部分政界人士指责美国监管机构试图削弱伦敦作为金融中心的地位，这种公开反击的做法并不常见。英国央行行长默文•金(Mervyn King)极力反对这种急于下结论的做法。

金在一场新闻发布会上说，英国所有相关部门要求的是，正在调查某一案件的各监管机构应该通力合作，在调查完成前避免做出太多的公开声明。在我看来，到那时才是明确结论是什么、处罚又是什么的时候。

美国财政部证实，它正在调查渣打经手的与伊朗有关的交易。美国财政部说，它将“非常认真地对待”金融机构涉嫌违规的问题。

纽约州金融服务局(Department of Financial Services)周一对业务重心遍及全球的渣打集团提出指控，称渣打纽约分支机构运作一家“流氓机构”，该机构从2001年到2010年和伊朗政府合作，隐瞒了伊朗金融机构和境外交易对手之间超过2,500亿美元的交易。纽约州金融服务局称，这些交易旨在绕开美国海外资产管理办公室(U.S. Office of Foreign Assets Control)做出的限制与伊朗金融机构进行交易的规定。

渣打表示，从法律角度讲，这些指控并不属实。此外，监管机构的报告夸大了渣打在处理涉及伊朗的金融交易中赚取的利润。

渣打集团首席执行长冼博德(Peter Sands)表示，监管机构的指控给渣打造成“重创”。渣打股价周二大跌，周三有所反弹。在伦敦上市交易的渣打股价周三涨9%。

纽约州金融服务局负责人罗斯基(Benjamin Lawsky)说，此案关乎伊朗、洗钱和国家安全等问题。在这件事情上，我们将继续和执法合作伙伴（涉及联邦和州两个层面）密切合作。每一家银行，不论大小，不论是境外还是境内机构，都不得凌驾于法律之上。

据知情人士透露，关于可能的和解谈判，渣打正等待调查该行的美国多家监管机构的回话。知情人士说，始于今年的和解谈判目前仍处于早期阶段且还在继续。谈判对象包括美联储(Federal Reserve)、美国司法部以及曼哈顿地区检察官办公室。